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台壽保→未來資產(2011.5)
寶來→元大寶來(2012.5.6) 目前為元大投信
保誠→瀚亞(2012.2.14)
富鼎→中國信託投信(2013.2.4)
私賣境外基金 理專判刑
【聯合報╱記者張宏業/台北報導】 2009.10.19 03:13 am
台北富邦銀行理財專員蘇瑜琳、鄭伊婷及游嘉於及共犯曾志堯等4人,被控未經金管會核准,
私下銷售境外基金牟利;士林地方法院日前依違反證券投資信託及顧問法,判處蘇等4人有期
徒刑5月、宣告緩刑2年、各併科100萬元罰金。
法院調查,蘇瑜琳(31歲)、鄭伊婷 (30歲)及游嘉於(38歲)是台北富邦銀行北投分行理財
專員,蘇瑜琳等3人自96年2月起,透過台籍港商曾志堯牽線,私下向客戶介紹香港Atlas Consul
tant公司銷售的「首域中國增長基金」( 簡稱FMG),但該檔境外基金並未經金管會核准販售。
蘇瑜琳等3人8個月內,向熟識客戶銷售共達440萬美元及3萬歐元的基金,3人每次替客戶匯款交易完成後,由曾志堯親自到台灣交付佣金花用。
【2009/10/19 聯合報】
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